Чернівецьких фінансистів навчили відрізняти сумнівні операції від справжніх та здійснювати поглиблену ідентифікацію клієнтів

Пт, 26.06.2009, 15:28 | Новини

На виконання Плану заходів на 2009 рік із запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, затверджених постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 10.12.08 №1077 Регіональним відділом Держфінмоніторингу у Чернівецькій області за участю територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 24 червня 2009 року проведено тематичний семінар для керівників та відповідальних осіб за здійснення фінансового моніторингу суб’єктів первинного фінансового моніторингу – професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють свою діяльність на території Чернівецької області.

Доповідачами – співробітниками Регіонального відділу Іваном Андронатієм та Володимиром Проценко, начальником відділу теруправління ДКЦПФР Іриною Коломієць привернуто увагу учасників семінару до вимог Держфінмоніторингу та Держкомісії щодо порядку здійснення внутрішнього фінансового моніторингу в установі, обов’язків відповідальної особи, термінів виявлення та реєстрації фінансових операцій, що мають ознаки сумнівності, необхідності проведення поглибленої ідентифікації клієнтів, вчинення додаткових заходів по з’ясуванню суті та мети здійснення фінансової операції.

З метою недопущення бути використаним, як фінансовий інструмент у процесі легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом, керівникам та відповідальним особам акцентовано на важливість застосування ними при здійсненні внутрішнього фінансового моніторингу методики управління ризиками, яка затверджена відповідними наказами Державного комітету фінансового моніторингу України суб’єктам первинного фінансового моніторингу.

При завершенні роботи семінару його учасники обговорили окремі питання виконання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму і висловили пропозиції щодо необхідності періодичного проведення таких спільних освітніх заходів.

На думку організаторів та учасників семінару, спільні дії на ринку цінних паперів Чернівецькій області підвищить ефективність заходів, що вживаються суб’єктами державного та первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Регіональний відділ Держфінмоніторингу у Чернівецькій області